Was ist die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)?
Kurzbeschreibung
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist eine private Gesellschaft, die als Self-Regulatory Organization fungiert. Sie ist für die Erstellung von Regeln für Makler und Broker-Dealer-Firmen in den USA zuständig. Obwohl sie über Regulierungsbefugnisse verfügt, ist sie nicht offiziell Teil der US-Regierung, sondern existiert als unabhängige NGO. Die Securities and Exchange Commission (SEC) beaufsichtigt die FINRA.
Im Detail