Was ist Compliance?
Kurzbeschreibung
Unter Regulatory Compliance versteht man den Prozess, mit dem sichergestellt wird, dass Finanzunternehmen bestimmte regulatorische Richtlinien einhalten, die von Regierungsbehörden wie der Securities and Exchange Commission (SEC) in den USA eingeführt wurden. Diese Richtlinien zielen darauf ab, Anleger zu schützen, das Vertrauen der Verbraucher zu sichern, die Transparenz, Effizienz und Fairness der Märkte zu fördern und gleichzeitig Finanzkriminalität und Systemrisiken zu verringern.
Im Detail