Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 3310

Einfach
Was ist die Vorschrift 3310 der FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)?
Kurzbeschreibung
Die Regel 3310 der Finanzaufsichtsbehörde FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) legt Mindeststandards für die Anti-Geldwäsche-Programme (AML) von Broker-Dealern fest. Danach müssen die Unternehmen ein schriftliches AML-Compliance-Programm entwickeln und umsetzen, das dann von der FINRA genehmigt werden muss. Außerdem müssen die Unternehmen jährlich (auf Kalenderjahrbasis) unabhängige Tests zur Einhaltung der Vorschriften durchführen, die von Mitarbeitern des Mitglieds oder von einer qualifizierten externen Partei durchgeführt werden.
Im Detail

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