Bei der Regulatory Compliance geht es darum, sicherzustellen, dass bestimmte Unternehmen bestimmte Richtlinien einhalten, die von staatlichen Stellen - wie der Securities and Exchange Commission (SEC) in den USA - eingeführt wurden. Diese Richtlinien zielen darauf ab, Anleger zu schützen, das Vertrauen der Verbraucher zu sichern, die Transparenz, Effizienz und Fairness der Märkte zu fördern und Finanzkriminalität und Systemrisiken zu verringern. Finanzdienstleister unterliegen außerdem Vorschriften über Kundenkommunikation, Werbung, Verwaltung von Kundenvermögen, Kundenverständnis und -eignung, Interessenkonflikte, Kundengeschäfte, Kapitalvorschriften und mehr.